摩根大通违反举报人保护规则 与SEC和解将支付1800万美元

admin 2024年01月17日 网络热点 4次阅读　查看评论

　　美国证券交易委员会（SEC）周二指出，摩根大通与客户签订的协议违反了联邦举报人保护规则，该协议禁止他们在特定情况下主动联系SEC。

　　该银行同意支付1800万美元的罚款来结束调查，但不承认或否认SEC的发现。

　　根据SEC的命令，从2020年3月到2023年7月，摩根大通使用法律措辞，要求客户承诺，在他们接受该银行超过1，000美元的和解或信贷时，“不会起诉或怂恿他人针对摩根大通采取任何行动或程序”。该监管机构表示，至少有362个摩根大通客户签署了此类协议，该银行此后修改了措辞。

　　“我们认真对待我们的监管义务，并迅速采取行动解决这个问题，”该银行发言人在一份声明中表示。

　　根据该机构的规定，明确且广泛禁止公司采取行动妨碍任何人向SEC提供线索。对冲基金D.E． Shaw & Co．去年涉嫌违反举报人保护规则，支付1000万美元罚款。

　　SEC负责执法的主管Gurbir Grewal周二在一份声明中表示，无论是雇佣合约、和解协议还是在其他地方，都不能包含阻止个人向SEC提供不当行为证据的条款。